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金鹰中证技术领先指数增强型证券投资基金2014年第1季度报告-基金公告

2019-01-27 07:36 网络整理

        

        

        
        

         基金看管着:金鹰基金完成股份有限公司

        基金托管人:中国1971堆股份股份有限公司

        期刊送出日期:两个?4月14日第二十二

        1大要诀

        基金看管着的董事会和董事会担保不在虚伪、给误审的劝告性陈说或很好地停止,随着其实质的事实。、精确和完整性承当个人和共同责。。 
基金托管人,中国1971堆,股份股份有限公司,秉承,于2014年4月18日检查了现期刊达到宾语财务指数、净值表现和授予结成期刊等。,不注意误审的记载来确保复习的实质责备R。、给误审的劝告性陈说或很好地停止。
基金监督者接纳老实言而有信。、勤奋责信条与完成与应用,但它不克不及担保地基发工资。。
基金的过来业绩否认代表其接近业绩。。授予是有风险的,授予者应殷勤的宣读基金的招股阐明书,与再停止授予。。
现期刊不复核财务通知。。
期刊期为2014年1月1日至3月31日。。

        2基金动产综述

        金鹰CSI技术榜样按生活指数清算促销
基金主法典210007
事务法典210007
盟约型开敞式基金运作方法
基金和约失效日期:2011年6月1日
期刊航空站,基金的总行情占有率为64。,871,份
授予宾语本基金为股指上涨基金。,崇拜者按生活指数清算是基金的首要宾语。,胜利完成CH榜样限度局限的无效崇拜者;按生活指数清算上涨分得的财产,采用正当的的上涨谋略,争得应验授予报酬率高于根底指数。。
授予谋略:本基金将在规则的授予排序内,从从上到下的角度剖析,思索中国1971宏观理财授予钟的象限、海内证券买卖估值、海内公司债券行情进项死线构图商量、CPI和PPI漂泊、宏观理财与资金行情运转的首要理财纠纷,证券买卖的剖析与断定、公司债券行情、将存入银行行情的希望进项与风险,有理决定和即时清算库存资产。、公司债券、现钞及否则将存入银行器授予,争得应验授予报酬率高于根底指数。。
业绩绝对地度量衡标准 本基金业绩绝对地度量衡标准为中证技术榜样按生活指数清算×90%+活期存款利钱率(纳税后)×10%。
风险进项特点首要鉴于崇拜者指数。,以正片授予为使牲口众多的股权授予基金,防护授予基金进项、高风险家族,普通境地下,其风险和希望进项均高于混合型。、公司债券型、将存入银行行情基金。
基金监督者金鹰基金完成股份有限公司
基金托管人中国1971堆股份股份有限公司股份股份有限公司

        3大财务指数与基金净处决

         首要财务指数
单位:人民币元
首要财务指数 期刊期(2014年1月1日-2014年3月31日)
1。现期取慢着3的进项率。,311,718.93
2。现期盈余855,481.01
三。额外的中间基金行情占有率盈余0.0117
4。终极利率发送59,277,275
5。年底利率发送行情占有率
注:1、流行的应验进项是指基金的利钱支出。、授予进项、推理否则支出(以前的男朋友或女朋友公允诉讼费变更支出)的天平,现期盈余附带阐明公允诉讼费C;
2、是你这么说的嘛!基金业绩指数以前的男朋友或女朋友担保金分店的本钱。,实践支出水平在下面收费后列出的数字。。

        基金净表现
1利率发送曲线上升斜率及其与B的绝对地
阶段 净值曲线上升斜率① 净值曲线上升斜率标准偏差② 业绩绝对地度量衡标准进项率③ 业绩绝对地度量衡标准进项率标准偏差④ ①-③ ②-④
在过来的学期里,1.38%、1.34%、0.04%

        .2自基金和约失效以后基金累计行情占有率净值曲线上升斜率变更及其与声画同步业绩绝对地度量衡标准进项率变更的绝对地
金鹰中证技术榜样按生活指数清算上涨型防护授予基金
积聚股净值曲线上升斜率的历史走势绝对地
(2011年6月1日至2014年3月31日)
注:1、该基金于2011年6月1日使成为。。
2、表现方法期刊航空站,这一授予生水垢的生趣,即证券资产占基金资产净值的生水垢为85%~95%,朝内的,不在下面80%的基金净资产将授予于中证技术榜样按生活指数清算的成分股和备选成分股;公司债券、将存入银行行情器、现钞、正当理由、资产倒退防护随着金科玉律或中国1971证监会容许基金授予的否则将存入银行器占基金资产净值的5%~15%,朝内的,现钞或到期在一年的音延里边的内阁公司债券不在下面基金资产净值的5%,正当理由授予的生水垢排序占基金资产净值的0%~3%;
3、本基金业绩绝对地度量衡标准为中证技术榜样按生活指数清算×90%+活期存款利钱率(纳税后)×10%。
4完成期刊

        基金监督者(基金监督者组)简介
基金监督者任期确定、防护死线
供职日期 离任日期
张颖冬,将存入银行工程总监、基金监督者2012-2-16 - 11张颖冬老师,术语博士,财务风险监督者,11年防护事情看见,Zho=mathematics与计算科学学院兼任商量生家庭教师,广发防护商量院原商量员、协约国博士后工作点、广发防护商量所将存入银行工程组负责人、华南理工大学兼职教授、硕士家庭教师和广发基金、田志基金、艾明基金理财规划训练者等作用。2010年7月厕金鹰基金完成股份有限公司。,将存入银行工程部头脑、本基金基金监督者随着金鹰中证500按生活指数清算轮廓线防护授予基金基金监督者。
注:1、挑选和去职日期是指挑选日期。;
2、防护事情的理性与使关心规则相适应。

        完成者遵从基金遵从处境的国家
期刊期内,本基金看管着严格的遵从《防护授予基金法》和否则使关心金科玉律及其各项处决原则、金鹰科学与技术榜样按生活指数清算上涨防护授予,由于老实信用、勤奋责信条与完成与应用,在严格的把持风险的根底上,为基金有效人追求最大获利。期刊期内,基金运作的法度合规性,未冲击力本基金资产和基金行情占有率有效人的获利,不注意否则很好地违规或许违背基金和约的。。

        仅仅认为特别国家
4。仅仅买卖身体的处决
流行的期刊期,基金看管着该当遵从训练暗示的需求。,理由我公司的仅仅买卖身体的规则,经过标定授予、商量与买卖过程,确保仅仅操纵零钱多的的授予结成,无效避开盈余发射。 
基金求婚严格的的证券选择完成身体、授予赞成的证书完成零碎、政府借款完成体制和集合买卖身体。;事中注重买卖处决环节的仅仅买卖办法,时期高音部、价钱高音部作为处决教书的基本信条,如帮忙,在授予买卖零碎中启用仅仅买卖模块。;增强零钱多的授予结成后的买卖价钱分歧、放弃剖析,确保尽量仅仅地操纵授予结成。。期刊期内,仅仅买卖身体的片面处决是好的。。
4。非常买卖行动的特别提出异议
期刊期内,不注意看见地基领到买卖不仅仅和非常T。。  
期刊期内,同有一天发作反向买卖暗中的授予结成和否则行动,未发作过成交较小的的单边买卖量超越该防护当天卷的5%的处境。

        期刊PE音延基金的授予谋略和业绩阐明
4。期刊授予基金的授予谋略与运作剖析
回译2014高音的使驻扎,海内理财增长向心性的所非常如下坡一般挪动、理财创纪录的下滑的冲击力,上海有理解力的按生活指数清算显示地区的震动呈降下漂泊,使驻扎下斜,技术榜样按生活指数清算轻微地降下,认为处决分歧仍然明显。,休闲保养、轻工创造、数纸机、电动的用品等认为浮现一定程度的递加。,地雷、非堆将存入银行、农林牧渔业、国防军事工业、建造修饰、家用电器、钢铁及否则认为表现不佳,降下搜索绝对较大。,朝内的,挖苦的、非堆将存入银行、农林牧渔业的跌幅超越10%;风骨特点,中铅协约国收购高铅、Low PB结成,高PE结成明显优于低PE结成,创业板、小盘股和否则小盘股仍优于上海和深圳。、上证180、上海防护买卖所50股等大盘股。
往年的年度崇拜者误审把持在规则的排序内。。

        4。基金在期刊期内的表现
表现方法2014年3月31日,利率发送为人民币。,流行的期刊期行情占有率净值曲线上升斜率,声画同步度量衡标准曲线上升斜率为。
宏观理财完成者、防护行情与遗产漂泊遥瞻
遥瞻两季,海内理财仍将在迂回中探索。,高音的使驻扎海内理财增长慢下来,完成者对不变增长宾语的思索可能性会清算,总体说起,咱们对这两个使驻扎的行情持精明的面色红润的姿态。。
该基金将持续采用量子化谋略来进步按生活指数清算。,适时重行均衡授予结成,在限度局限崇拜者误审的同时,,争得侵吞进步支出。

        5授予结成期刊

        期刊航空站基金资产结成
序列号(元)与基金总资产的生水垢。
1股权授予55,164,133.91 92.26
朝内的:证券55,164,133.91 92.26
2常客进项授予
朝内的:公司债券 - -
资产倒退防护 - -
3贵金属授予
4将存入银行衍生品授予
5收买和捣卖将存入银行资产
朝内的:回购回购将存入银行资产
6堆存款和结算预订顾及4,582,468.52 7.66
7否则资产47,235.03 0.08
8 顾及 59,793,837.46 100.00

        5.2 期刊航空站按认为分类学的证券授予结成
按机关分开的按生活指数清算授予结成
法典认为的公允诉讼费(净值)占净资产诉讼费
农夫、林、牧、渔业 - -
B矿业250,920.00 0.42
C 创造业 46,445,383.54 78.35
三维电源、热烈、毒气和水产的产和供给业
E建造业
发行零售业
G横越、仓库与邮政保养
坚持餐饮业
I通知转移、软件和通知技术保养6,399,349.98 10.80
将存入银认为
K房地遗产
聘用和贸易保养
科学商量与技术保养321,868.00 0.54
N水工、周围的事物与公共设施完成455,971.47 0.77
房屋保养、恢复和否则保养
P使理解或接受
安康与社会工作
R文明社会、体育文娱遗产
S有理解力的
绝对的53,873,492.99 90.88
5.2.2经过认为分类学正片授予证券授予结成
法典认为的公允诉讼费(净值)占净资产诉讼费
农夫、林、牧、渔业 - -
B矿业
C 创造业 1,290,640.92 2.18
三维电源、热烈、毒气和水产的产和供给业
E建造业
发行零售业
G横越、仓库与邮政保养
坚持餐饮业
I通知转移、软件和通知技术保养
将存入银认为
K房地遗产
聘用和贸易保养
科研与技术保养业
N水工、周围的事物与公共设施完成遗产
房屋保养、恢复和否则保养
P使理解或接受
安康与社会工作
R文明社会、体育文娱遗产
S有理解力的
绝对的1,290,640.92 2.18

        5.3 航空站按公允诉讼费占基金资产净值生水垢大部分排序的证券授予明细
5.航空站按生活指数清算授予按公允诉讼费占基金资产净值生水垢大部分排序的流行音乐十大畅销唱片证券授予明细
序号 证券法典 证券确定 数目(股) 公允诉讼费(元) 占基金资产净值生水垢(%)
1600587新中国医学5,594 521,304.86 0.88
2002219衡康医学18,840 464,217.60 0.78
3000559四海钱币潮47,200 451,704.00 0.76
4002252上海8,156 413,590.76 0.70
5002437禹亨胶黄芪7,500 399,450.00 0.67
6600594伊佰胶黄芪9,700 397,215.00 0.67
7002223潜水医学14,070 395,080 0.67
8300003死胡同麦克匪特斯氏疗法18,200 392,756.00 0.66
9601929亚洲南部的一个国家中名辞31,400 382,766.00 0.65
10600312平高电动的30,000 379,200.00 0.64
5.航空站正片授予按公允诉讼费占基金资产净值生水垢大部分排序的前五名证券授予明细
序号 证券法典 证券确定 数目(股) 公允诉讼费(元) 占基金资产净值生水垢(%)
1300124 Hsin Chuan技术5,248 372,765.44 0.63
2601126 Foursquare证券14,922 257,702.94 0.43
3300105脾气暴躁的人技术11,124 227,040.84 0.38
4002308魏创证券31,890 217,808.70 0.37
5600498灯塔相应16,300 215,323.00 0.36

        5.4 期刊航空站按公司债券家族分类学的公司债券授予结成
本基金流行的期刊航空站不注意有效公司债券授予。

        顺序前五的公司债券授予特性在期刊完毕时顺序
本基金流行的期刊航空站不注意有效公司债券授予。

         期刊航空站按公允诉讼费占基金资产净值生水垢大部分顺序的流行音乐十大畅销唱片资产倒退防护授予明细
本基金流行的期刊航空站未有效资产倒退防护。 
五大贵金属授予在终极期刊PE达到宾语特性
本基金流行的期刊航空站未有效贵金属授予。
期刊末了五大正当理由授予特性
本基金流行的期刊航空站未有效正当理由授予。

        期刊航空站股指发送买卖的提出异议

        1股指发送状态及基金利害明细
本基金流行的期刊航空站无股指发送持仓。
2基金授予股指发送的授予谋略

        0期刊期政府借款航空站买卖完毕
0.1基金授予政府借款发送的授予策略

0.2 期刊航空站本基金授予的政府借款发送持仓和利害明细
本基金流行的期刊航空站无政府借款发送持仓。
0.3 本基金授予政府借款发送的授予评价

        授予结成期刊1注
1.1 本基金授予的流行音乐十大畅销唱片防护的发行干现期不注意呈现被接管机关备案考察,或在一年的音延内开控告该期刊的编制。、处分密谋。
1.2 期刊期内基金授予的流行音乐十大畅销唱片证券不注意超过基金和约规则的备选证券库。
1.3否则资产方法
序名算术(元)
1存款担保金16,290.55
2防护清算应收票据信用
3应收票据彩金
4周旋利钱982.22
5 应收票据申购款 29,962.26
6否则应收票据款
7借款费
8 否则 -
9 顾及 47,235.03
1.4 期刊航空站有效的是转股期的可替换公司债券明细
本基金流行的期刊航空站未有效是转股期的可替换公司债券。
1.5 期刊航空站流行音乐十大畅销唱片证券中在传播限制处境的阐明
1。去年根儿按生活指数清算授予前十种证券有阿德
序号 证券法典 证券确定 传播限制分得的财产的公允诉讼费 占基金资产净值生水垢(%) 传播限制处境阐明
1600587新中国医学521,304.86项0.88件盛事未颁布
2 002223 鱼跃麦克匪特斯氏疗法 395,800.67大问题
3 300003 乐普麦克匪特斯氏疗法 392,756大问题
4 - - - - -
5 - - - - -
6 - - - - -
7 - - - - -
8 - - - - -
9 - - - - -
10 - - - - -
1.5.2 航空站正片授予前五名证券中在传播限制处境的阐明
本基金流行的期刊航空站正片授予前五名证券中不在传播限制的处境。
授予结成期刊正文的1.6个否则提出异议性分得的财产。
四户五条宾语引起,定约雇用总额和总定约雇用暗中可能性在搭上分歧。。

        开敞式基金行情占有率的6大零钱
单位:份
期刊期初基金的总行情占有率为85。,296,
在期刊期内,基金的总收买行情占有率为4。,779,180
减:期刊期内,基金赔偿绝对的为25。,203,
期刊期基金拆分的零钱
期刊航空站基金的总行情占有率为64。,871,

        7基金监督者应用固有资金授予基金。

        基金监督者有效基金行情占有率的零钱。
基金监督者不注意在基金中授予固有资金。。

        基金监督者应用固有资金授予基金的买卖。
基金监督者不注意在基金中授予固有资金。。

        冲击力授予者方针决策的否则8个要紧通知
流行的期刊期不注意冲击力授予者方针决策的否则要紧通知。

        9参考文献清单

         备查记录清单
1、中国1971证监会赞成的金鹰发行和募集记录。
2、金鹰CSI技术榜样按生活指数清算上涨授予基金基金COT。
3、金鹰CSI技术榜样按生活指数清算上涨防护授予生趣。
4、金鹰基金完成股份有限公司赞成使成为APP、营业执照、公司条例。
5、基金托管人的事情资格证明书和营业执照。
6、期刊期内在中国1971证监会详细说明报纸上开透露的基金行情占有率净值、使驻扎期刊、代替招股阐明书及否则暂时公报。

         付保证金使坐落在
广州市星河区体育西路189号城建大厦22-23层

         送交方法
授予者可以在营业时期内收费进入或收买硬拷贝。,您也可以登录到基金监督者网站。,基金监督者网站:。
授予者对该期刊表现疑心。,您可以请教基金监督者的客户保养向心性。,客户保养向心性电话机:4006-135-888或020-83936180。

        金鹰基金完成股份有限公司
两个?4月14日第二十二

         通知起源于:上海防护报

        发行时期:2014-04-24